券商基金早知道 基金东莞证券IPO事宜一度暂停

NO.1 东莞证券IPO又生变？锦龙股份或退出股东阵营

正在筹备主板上市的券商东莞证券或将迎来股权变动。12月1日晚间，基金锦龙股份（000712.SZ）公告称 ，早知天九娱乐平台【Aurl:www.8233066.com】送888元公司拟调增转让东莞证券股份的券商股数，但最多为6亿股（占东莞证券总股本的基金40%） ，并拟通过产权交易所公开挂牌的早知方式转让。相较一个月前披露的券商提示性公告 ，此次锦龙股份拟转让的基金股份数量增加了一倍。这也意味着 ，早知锦龙股份有可能“清仓”所持有的券商东莞证券全部股份 。早在2015年6月，基金东莞证券向证监会提交首发上市申请材料并获得受理 。早知此后  ，券商受锦龙股份原董事长杨志茂“因行贿而被起诉”一事干扰 ，基金东莞证券IPO事宜一度暂停。早知直至2021年2月，天九娱乐平台【Aurl:www.8233066.com】送888元东莞证券IPO申请才重新获得审查条件。重启上市程序后，东莞证券首发申请在2022年2月24日的发审委会上获得通过。但过会后的东莞证券迟迟未拿到证监会核准IPO批文。

点评 ：锦龙股份突然宣布加大转让东莞证券股份的数量 ，甚至清仓退出，让东莞证券的IPO之路再添不确定性 。东莞证券IPO此前已历经坎坷 ，多次受到股东、董事长等内部因素的影响。锦龙股份此次若清仓减持，或将对东莞证券的上市进程造成不利影响，也可能引发市场对东莞证券业绩和价值的质疑。东莞证券需要尽快解决股权变动的问题，稳定内部管理，争取早日拿到IPO批文 ，实现上市目标。

NO.2 券商系公募再添一子，两大信号折射行业新趋势

近日
，证监会官网信息显示 ，由开源证券100%持股的鹏安基金管理有限公司（下称“鹏安基金”）设立申请已于近日获批通过 。鹏安基金注册地为海口市 ，公司经营范围为公募基金管理、基金销售、私募资产管理和证监会许可的其他业务。鹏安基金注册资本为1亿元  ，由开源证券100%控股 。券商系公募再落一子 ，折射出两大信号：一是券商“一参一控一牌”的公募布局在持续推进 。除绝对控股鹏安基金外，开源证券旗下还拥有前海开源基金 ，持有25%股权。二是在海南自贸港税收优惠的吸引下，后起公募注册地脱离一线城市再下沉。从相关政策来看，鹏安基金在海南注册 ，能获得550万元奖励和15%的企业所得税减免 。

点评 ：鹏安基金的设立表明券商系公募仍有较大的发展空间和潜力 ，券商可以通过公募业务拓展资产管理规模和收入来源 ，提升综合实力。同时，鹏安基金的注册地选择也反映了公募行业的区域分布正在发生变化
，海南自贸港等新兴市场具有一定的吸引力和优势，有利于公募基金的创新和多元化发展。

NO.3 9年里连接21张罚单，老牌投顾机构又被罚了

证券投资顾问业务一直是风险多发地带，多家第三方投顾机构在展业时频频踩雷。今年以来 ，各地证监局针对证券投资咨询机构和从业人员的违规行为，至少开具了52张罚单。12月1日，黑龙江证监局对容维证券数据程序化公司出具罚单。据易董数据，自2014年以来，该公司总部及分公司共收到21张罚单，其中7次涉及暂停新增客户 。经监管现场检查，发现容维证券数据程序化公司存在以下问题 ：一是部分员工营销宣传存在承诺收益 ，虚假宣传行为；二是个别客户回访录音缺失；三是部分公司内控制度执行不到位
。此外，公司还存在部分内控制度规定与实际情况不符，部分分公司提供材料填报有误等问题。监管同时强调 ，以上事实有从容维证券数据程序化公司调取的材料和提供的情况说明等证据证明。

点评：容维证券数据程序化公司作为老牌的投顾机构，多次受到监管的处罚，说明其在合规管理和风险控制上存在较大的缺陷和漏洞。这不仅损害了公司的信誉和形象，也影响了投资者的权益和信心 。容维证券数据程序化公司应该认真整改 ，加强内部管理，规范营销行为 ，提高服务质量 ，遵守法律法规  ，维护市场秩序。

NO.4 黄金ETF热度再升温，基金公司竞相布局新品

凭借年内独特的“赚钱效应” ，此前一度被市场“冷落”的黄金ETF再次获得青睐  。由于年内金价的亮眼表现 ，不少黄金类基金不仅净值都先后创出了历史新高，规模也获得大增 。此外 
，各路机构也纷纷涌入。基金公司也纷纷抓紧年内这不多的热点机会积极布局。9月以来 ，已经有华夏、广发 、富国、工银瑞信等10家公募基金上报了12只黄金相关的产品 ，既有跟踪外围黄金指数的QDII产品，也有跟踪中国黄金指数的ETF产品
。

点评 ：黄金ETF作为一种与金价高度相关的投资工具，受到了投资者的青睐，尤其是在全球经济和政治不确定性下，黄金作为一种避险资产，具有较强的吸引力。基金公司的积极布局也反映了对黄金市场的看好 ，以及对投资者需求的满足。不过，黄金ETF也存在一定的风险 ，如汇率波动、金价波动等，投资者应根据自身的风险偏好和资金情况，合理配置 。

NO.5 中金公司股东海尔金盈减持586.25万股A股，减持期限已届满

中金公司近日发布公告
，公司于2023年12月3日收到股东海尔集团(青岛)金盈控股有限公司(海尔金盈)出具的《关于减持计划实施期限届满暨实施情况的通知》。根据《通知》  ，截至本公告披露日，该公告披露的本次减持计划的实施期限(即2023年9月4日至2023年12月3日)已届满。本次减持计划实施前，海尔金盈持有1.97亿股公司A股股份，占公司总股本的4.08% 。本次减持计划实施期限内，海尔金盈通过大宗交易方式减持586.25万股公司A股股份，占公司总股本的0.12%。

点评：海尔金盈作为中金公司的第三大股东，此次减持的规模并不大 ，不过考虑此前其已对中金公司实施过多轮减持，同时中金公司也面临巨额限售股解禁，虽然控股股东汇金公司减持可能性不大，但作为龙头券商，中金公司股权结构的任何变动仍值得市场关注。投资者应关注中金公司的业务发展和市场表现，并留意股东后续的减持计划 。

封面图片来源 ：视觉中国-VCG41N1162556855